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《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》2024年第17號令

發(fā)布時(shí)間:2024/4/15 9:26:19    |     文章來源: 國家發(fā)展改革委     |     閱讀次數(shù):
中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會
中華人民共和國財(cái)政部
中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部
中華人民共和國交通運(yùn)輸部
中華人民共和國水利部
中國人民銀行

第17號

《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》已經(jīng)2024年1月31日第8次國家發(fā)展改革委委務(wù)會議審議通過和財(cái)政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、中國人民銀行審簽,現(xiàn)予公布,自2024年5月1日起施行。

國家發(fā)展改革委主任:鄭柵潔
財(cái)政部部長:藍(lán)佛安
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部部長:倪虹
交通運(yùn)輸部部長:李小鵬
水利部部長:李國英
中國人民銀行行長:潘功勝 

2024年3月28日

基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法

第一章  總則

第一條 為鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會資本參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)運(yùn)營,提高公共服務(wù)質(zhì)量和效率,保護(hù)特許經(jīng)營者合法權(quán)益,激發(fā)民間投資活力,保障社會公共利益和公共安全,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康發(fā)展,制定本辦法。

第二條 中華人民共和國境內(nèi)的交通運(yùn)輸、市政工程、生態(tài)保護(hù)、環(huán)境治理、水利、能源、體育、旅游等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的特許經(jīng)營活動(dòng),適用本辦法。

第三條 本辦法所稱基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營,是指政府采用公開競爭方式依法選擇中華人民共和國境內(nèi)外的法人或者其他組織作為特許經(jīng)營者,通過協(xié)議明確權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān),約定其在一定期限和范圍內(nèi)投資建設(shè)運(yùn)營基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)并獲得收益,提供公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)。

商業(yè)特許經(jīng)營以及不涉及產(chǎn)權(quán)移交環(huán)節(jié)的公建民營、公辦民營等,不屬于本辦法所稱基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。

第四條 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營是基于使用者付費(fèi)的政府和社會資本合作(PPP)模式,政府就項(xiàng)目投資建設(shè)運(yùn)營與社會資本開展合作,不新設(shè)行政許可。

特許經(jīng)營者獲得協(xié)議約定期限內(nèi)對特定基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行投資建設(shè)運(yùn)營并取得收益的排他性權(quán)利,同時(shí)應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定提供符合質(zhì)量效率要求的公共產(chǎn)品或者公共服務(wù),并依法接受監(jiān)督管理。政府鼓勵(lì)并支持特許經(jīng)營者提升效率、降低成本,增進(jìn)社會公眾福祉,禁止無法律法規(guī)依據(jù)擅自增設(shè)行政許可事項(xiàng)以及通過前述擅自增設(shè)的行政許可事項(xiàng)向特許經(jīng)營者收費(fèi),增加公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)成本。禁止以基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營名義濫用行政權(quán)力排除、限制競爭。

第五條 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開、公平、公正,保護(hù)各方信賴?yán)?,并遵循以下原則:

(一)發(fā)揮社會資本融資、專業(yè)、技術(shù)和管理優(yōu)勢,提高公共服務(wù)質(zhì)量效率;

(二)轉(zhuǎn)變政府職能,強(qiáng)化政府與社會資本協(xié)商合作;

(三)保護(hù)社會資本合法權(quán)益,保證特許經(jīng)營持續(xù)性和穩(wěn)定性;

(四)兼顧經(jīng)營性和公益性平衡,維護(hù)公共利益;

(五)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)以及特許經(jīng)營各方風(fēng)險(xiǎn)管控能力,明確風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制并切實(shí)執(zhí)行,保障項(xiàng)目持續(xù)穩(wěn)定實(shí)施。

第六條 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營應(yīng)當(dāng)聚焦使用者付費(fèi)項(xiàng)目,明確收費(fèi)渠道和方式,項(xiàng)目經(jīng)營收入具備覆蓋建設(shè)投資和運(yùn)營成本并獲取一定投資回報(bào)的條件,不因采取特許經(jīng)營而額外新增地方財(cái)政未來支出責(zé)任。

前款所稱使用者付費(fèi),包括特許經(jīng)營者直接向用戶收費(fèi),以及由政府或其依法授權(quán)機(jī)構(gòu)代為向用戶收費(fèi)。

第七條 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營可以采取以下方式:

(一)在一定期限內(nèi),政府授予特許經(jīng)營者投資新建或改擴(kuò)建、運(yùn)營基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè),期限屆滿移交政府;

(二)在一定期限內(nèi),政府授予特許經(jīng)營者投資新建或改擴(kuò)建、擁有并運(yùn)營基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè),期限屆滿移交政府;

(三)在一定期限內(nèi),政府將已經(jīng)建成的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓特許經(jīng)營者運(yùn)營,期限屆滿移交政府;

(四)國家規(guī)定的其他方式。

禁止在建設(shè)工程完成后直接將項(xiàng)目移交政府,或者通過提前終止協(xié)議等方式變相逃避運(yùn)營義務(wù)。

第八條 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營期限應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、所提供公共產(chǎn)品或服務(wù)需求、項(xiàng)目生命周期、項(xiàng)目建設(shè)投資和運(yùn)營成本、投資回收期等綜合因素確定,充分保障特許經(jīng)營者合法權(quán)益。

特許經(jīng)營期限原則上不超過40年,投資規(guī)模大、回報(bào)周期長的特許經(jīng)營項(xiàng)目可以根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)延長,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第九條 國務(wù)院發(fā)展改革部門牽頭做好基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營模式推進(jìn)工作,加強(qiáng)政策指導(dǎo)。地方各級發(fā)展改革部門發(fā)揮綜合協(xié)調(diào)作用,嚴(yán)格把關(guān)項(xiàng)目實(shí)施領(lǐng)域、范圍、方案等,依法依規(guī)履行項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或者備案職責(zé),推動(dòng)項(xiàng)目落地實(shí)施。

國務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)國務(wù)院關(guān)于規(guī)范實(shí)施政府和社會資本合作新機(jī)制的要求,按照各自職責(zé)履行行業(yè)管理職能;涉基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營政策事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)送國務(wù)院發(fā)展改革部門充分征求意見并經(jīng)評估與宏觀政策取向一致,未經(jīng)評估論證或者經(jīng)評估論證與宏觀政策取向不一致的,不應(yīng)當(dāng)公布實(shí)施。地方各級自然資源、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、水利、能源、金融、安全監(jiān)管等有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照政府授權(quán)以及各自職責(zé),依法開展特許經(jīng)營項(xiàng)目相關(guān)工作。

政府及其工作部門發(fā)生的與特許經(jīng)營項(xiàng)目相關(guān)的收入與支出應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)預(yù)算的法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定。各級財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理制度,依法加強(qiáng)政府資金監(jiān)管和地方政府債務(wù)管理,加大財(cái)會監(jiān)督力度,嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律。

第十條 地方各級人民政府應(yīng)當(dāng)規(guī)范推進(jìn)本級政府事權(quán)范圍內(nèi)的特許經(jīng)營項(xiàng)目,依法依規(guī)授權(quán)有關(guān)行業(yè)主管部門、事業(yè)單位等作為基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)(以下簡稱“實(shí)施機(jī)構(gòu)”),負(fù)責(zé)特許經(jīng)營項(xiàng)目籌備、實(shí)施及監(jiān)管,并明確其授權(quán)內(nèi)容和范圍。

第二章  特許經(jīng)營協(xié)議訂立

第十一條 特許經(jīng)營項(xiàng)目提出的主要目的,應(yīng)當(dāng)為發(fā)揮社會資本在經(jīng)營管理、技術(shù)創(chuàng)新等方面的優(yōu)勢,促進(jìn)民間投資,提高公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的質(zhì)量效率。

特許經(jīng)營項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃綱要、專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、國土空間規(guī)劃等,并且建設(shè)運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求明確。

第十二條 實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)授權(quán),參照可行性研究報(bào)告編寫規(guī)范,牽頭編制特許經(jīng)營方案。特許經(jīng)營方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

(一)項(xiàng)目名稱及概述,建設(shè)背景和必要性;

(二)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、投資總額、實(shí)施進(jìn)度,以及提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)等基本經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo);

(三)投資回報(bào)、價(jià)格及其測算;

(四)項(xiàng)目可行性及特許經(jīng)營可行性論證;

(五)特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)具備的條件及選擇方式;

(六)政府承諾和保障;

(七)特許經(jīng)營涉及的國有資產(chǎn)管理要求,以及特許經(jīng)營期限屆滿后資產(chǎn)處置方式;

(八)應(yīng)當(dāng)明確的其他事項(xiàng)。

實(shí)施政府定價(jià)的特許經(jīng)營項(xiàng)目,特許經(jīng)營方案中有關(guān)投資回報(bào)、價(jià)格及其測算應(yīng)當(dāng)征求地方價(jià)格主管部門意見。

特許經(jīng)營期限擬超過40年的,應(yīng)當(dāng)在特許經(jīng)營方案中充分論證并隨特許經(jīng)營方案一并報(bào)請批準(zhǔn)。

實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證特許經(jīng)營項(xiàng)目的完整性和連續(xù)性。

第十三條 實(shí)施機(jī)構(gòu)可以委托具有相應(yīng)能力和經(jīng)驗(yàn)的第三方機(jī)構(gòu),開展特許經(jīng)營可行性論證,完善特許經(jīng)營方案。

第十四條 本辦法所稱特許經(jīng)營可行性論證,應(yīng)當(dāng)從項(xiàng)目全生命周期成本、產(chǎn)出或服務(wù)效果、建設(shè)運(yùn)營效率、風(fēng)險(xiǎn)防范控制等方面,特別是對采取特許經(jīng)營模式和傳統(tǒng)政府投資模式在投入產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)社會效益等方面進(jìn)行比較分析,對項(xiàng)目是否適合采用特許經(jīng)營模式進(jìn)行論證。此外,還應(yīng)當(dāng)對相關(guān)領(lǐng)域市場發(fā)育程度、企業(yè)建設(shè)運(yùn)營能力狀況和參與意愿、項(xiàng)目產(chǎn)品服務(wù)使用者支付意愿和能力進(jìn)行評估,確保特許經(jīng)營模式可以落地實(shí)施。

第十五條 特許經(jīng)營方案按照政府投資項(xiàng)目審批權(quán)限和要求,報(bào)投資主管部門或者其他有關(guān)部門審核,合理控制項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模,明確項(xiàng)目產(chǎn)出方案。

審核特許經(jīng)營方案時(shí),應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目是否適合采取特許經(jīng)營模式進(jìn)行認(rèn)真比較和論證,根據(jù)職責(zé)分工征求有關(guān)部門意見,必要時(shí)可以委托專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。

第十六條 實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)審定的特許經(jīng)營方案,應(yīng)當(dāng)通過招標(biāo)、談判等公開競爭方式選擇特許經(jīng)營者。

第十七條 實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件、談判文件等公開選擇特許經(jīng)營者的文件中載明是否要求成立特許經(jīng)營項(xiàng)目公司。

第十八條 鼓勵(lì)民營企業(yè)通過直接投資或者獨(dú)資、控股、參股等方式積極參與特許經(jīng)營項(xiàng)目。實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國務(wù)院發(fā)展改革部門制定的支持民營企業(yè)參與的新建及改擴(kuò)建特許經(jīng)營項(xiàng)目清單,結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況,確定民營企業(yè)參與的具體方式。

對清單所列領(lǐng)域以外符合條件的傳統(tǒng)及新型基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目,可以參照清單精神,探索采取特許經(jīng)營模式,以適宜方式積極鼓勵(lì)民營企業(yè)參與。

外商投資企業(yè)參照民營企業(yè)適用前款規(guī)定。

第十九條 實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法第十六條規(guī)定,公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力、融資實(shí)力以及信用狀況良好的法人或者其他組織作為特許經(jīng)營者,將項(xiàng)目運(yùn)營方案、收費(fèi)單價(jià)、特許經(jīng)營期限等作為選擇特許經(jīng)營者的重要標(biāo)準(zhǔn)。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)與參與競爭的法人或其他組織共同制定投融資方案。

特許經(jīng)營者選擇應(yīng)當(dāng)符合內(nèi)外資準(zhǔn)入等有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定。

依法選定的特許經(jīng)營者,應(yīng)當(dāng)向社會公示。

第二十條 實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與依法選定的特許經(jīng)營者簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。

需要成立項(xiàng)目公司的,實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與依法選定的特許經(jīng)營者簽訂初步協(xié)議,約定其在規(guī)定期限內(nèi)注冊成立項(xiàng)目公司,并與項(xiàng)目公司簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。

特許經(jīng)營協(xié)議應(yīng)當(dāng)主要包括以下內(nèi)容:

(一)項(xiàng)目名稱、內(nèi)容;

(二)特許經(jīng)營方式、區(qū)域、范圍和期限;

(三)如成立項(xiàng)目公司,明確項(xiàng)目公司的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式、出資比例、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等;

(四)所提供產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn);

(五)特許經(jīng)營項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營期間的資產(chǎn)權(quán)屬,以及相應(yīng)的維護(hù)和更新改造;

(六)監(jiān)測評估;

(七)投融資期限和方式;

(八)收益取得方式,價(jià)格和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的確定方法以及調(diào)整程序;

(九)履約擔(dān)保;

(十)特許經(jīng)營期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān);

(十一)因法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、國家政策等管理要求調(diào)整變化對特許經(jīng)營者提出的相應(yīng)要求,以及成本承擔(dān)方式;

(十二)政府承諾和保障;

(十三)應(yīng)急預(yù)案和臨時(shí)接管預(yù)案;

(十四)特許經(jīng)營期限屆滿后,項(xiàng)目及資產(chǎn)移交方式、程序和要求等;

(十五)實(shí)施環(huán)境變化、重大技術(shù)變化、市場價(jià)格重大變化等協(xié)議變更情形,提前終止及補(bǔ)償;

(十六)違約責(zé)任;

(十七)爭議解決方式;

(十八)需要明確的其他事項(xiàng)。

第二十一條 選定的特許經(jīng)營者及其投融資、建設(shè)責(zé)任不得調(diào)整。確需調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)重新履行特許經(jīng)營者選擇程序。

第二十二條 特許經(jīng)營協(xié)議根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和國家規(guī)定,約定特許經(jīng)營者通過向用戶收費(fèi)、獲得與特許經(jīng)營項(xiàng)目相關(guān)的其他開發(fā)經(jīng)營權(quán)益等方式取得收益。

由政府向用戶統(tǒng)一收取后再向特許經(jīng)營者支付的費(fèi)用,政府應(yīng)當(dāng)主動(dòng)公開收支明細(xì),保證??顚S?,按照特許經(jīng)營協(xié)議約定定期支付。

政府可以在嚴(yán)防新增地方政府隱性債務(wù)、符合法律法規(guī)和有關(guān)政策規(guī)定要求的前提下,按照一視同仁的原則,在項(xiàng)目建設(shè)期對使用者付費(fèi)項(xiàng)目給予政府投資支持;政府付費(fèi)只能按規(guī)定補(bǔ)貼運(yùn)營,不能補(bǔ)貼建設(shè)成本。除此之外,不得通過可行性缺口補(bǔ)助、承諾保底收益率、可用性付費(fèi)等任何方式使用財(cái)政資金彌補(bǔ)項(xiàng)目建設(shè)投資和運(yùn)營成本。將專項(xiàng)債券用作項(xiàng)目資本金的,應(yīng)當(dāng)按照國家關(guān)于資本金管理的規(guī)定和專項(xiàng)債券有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條 特許經(jīng)營協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確價(jià)格或收費(fèi)的確定和調(diào)整機(jī)制。特許經(jīng)營項(xiàng)目價(jià)格或收費(fèi)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)、國家價(jià)格政策規(guī)定和特許經(jīng)營協(xié)議約定予以確定和調(diào)整。

特許經(jīng)營項(xiàng)目中實(shí)行政府定價(jià)的價(jià)格或者收費(fèi),應(yīng)當(dāng)執(zhí)行有關(guān)定價(jià)機(jī)關(guān)制定的價(jià)格或者收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

第二十四條 政府可以在特許經(jīng)營協(xié)議中就防止不必要的同類競爭性項(xiàng)目建設(shè)、有關(guān)配套公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施的提供等內(nèi)容作出承諾,但不得承諾固定投資回報(bào)和其他法律、行政法規(guī)禁止的事項(xiàng)。

第二十五條 政府采用資本金注入方式投資的特許經(jīng)營項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)按照《政府投資條例》有關(guān)規(guī)定,履行審批手續(xù)。企業(yè)投資的特許經(jīng)營項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定,履行核準(zhǔn)或者備案手續(xù)。實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助特許經(jīng)營者辦理相關(guān)手續(xù)。

依法選定的特許經(jīng)營者如果與項(xiàng)目前期辦理審批、用地、規(guī)劃等手續(xù)時(shí)的項(xiàng)目法人不一致的,應(yīng)當(dāng)依法辦理項(xiàng)目法人變更手續(xù),實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以必要支持和便利。

第二十六條 完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)的項(xiàng)目如發(fā)生變更建設(shè)地點(diǎn)、調(diào)整主要建設(shè)內(nèi)容、調(diào)整建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等重大情形,應(yīng)報(bào)請?jiān)瓕徟⒑藴?zhǔn)機(jī)關(guān)重新履行項(xiàng)目審核程序,或者重新備案,必要時(shí)應(yīng)重新開展特許經(jīng)營模式可行性論證與特許經(jīng)營方案審核工作。

第二十七條 國家鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)為特許經(jīng)營項(xiàng)目提供財(cái)務(wù)顧問、融資顧問、銀團(tuán)貸款等金融服務(wù)。特許經(jīng)營項(xiàng)目可以依法合規(guī)利用預(yù)期收益質(zhì)押貸款,將項(xiàng)目相關(guān)收益作為還款來源。鼓勵(lì)保險(xiǎn)資金通過債權(quán)、股權(quán)、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等多種方式為特許經(jīng)營項(xiàng)目提供多元化資金支持。

特許經(jīng)營項(xiàng)目融資應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)各方合法權(quán)益,穩(wěn)妥處置債權(quán)債務(wù)關(guān)系。不得承諾以各類財(cái)政資金擔(dān)保或者作為還款來源,防止新增地方政府隱性債務(wù)。

第二十八條 積極支持符合條件的特許經(jīng)營項(xiàng)目發(fā)行基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金(REITs)。鼓勵(lì)符合條件的特許經(jīng)營項(xiàng)目公司進(jìn)行結(jié)構(gòu)化融資,發(fā)行項(xiàng)目收益票據(jù)、不動(dòng)產(chǎn)信托資產(chǎn)支持票據(jù)和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等。

國家鼓勵(lì)特許經(jīng)營項(xiàng)目按照市場化方式采用成立私募基金,引入戰(zhàn)略投資者,發(fā)行企業(yè)債券、公司債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等方式拓寬投融資渠道。

第二十九條 縣級以上人民政府有關(guān)部門、特許經(jīng)營實(shí)施機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)依法執(zhí)行本辦法規(guī)定的投融資支持措施,不應(yīng)對不同所有制特許經(jīng)營者區(qū)別對待。

第三章  特許經(jīng)營協(xié)議履行

第三十條 特許經(jīng)營協(xié)議各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則,按照約定全面履行義務(wù)。實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)全面、按期履行簽訂特許經(jīng)營協(xié)議、協(xié)調(diào)開展價(jià)格調(diào)整、支付代收的用戶付費(fèi)、監(jiān)測驗(yàn)收等義務(wù);特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照特許經(jīng)營協(xié)議約定的數(shù)量、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)、期限等,提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù),并履行協(xié)議約定的其他義務(wù)。

除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外,實(shí)施機(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營者任何一方不履行特許經(jīng)營協(xié)議約定義務(wù)或者履行義務(wù)不符合約定要求的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)議繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失。

第三十一條 依法保護(hù)特許經(jīng)營者合法權(quán)益。任何單位或者個(gè)人不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定,干涉特許經(jīng)營者合法經(jīng)營活動(dòng)。

第三十二條 特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議,執(zhí)行有關(guān)特許經(jīng)營項(xiàng)目投融資安排,確保相應(yīng)資金或資金來源落實(shí)。

第三十三條 特許經(jīng)營項(xiàng)目涉及新建或改擴(kuò)建有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)的,應(yīng)當(dāng)符合國土空間規(guī)劃、有關(guān)專項(xiàng)規(guī)劃、土地管理、環(huán)境保護(hù)、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)等有關(guān)法律、行政法規(guī)、法定規(guī)劃規(guī)定的規(guī)劃條件和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。

第三十四條 特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和特許經(jīng)營協(xié)議,提供優(yōu)質(zhì)、持續(xù)、高效、安全的公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)。

特許經(jīng)營者在保障項(xiàng)目質(zhì)量和產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量的前提下,通過降低成本、提升效率、積極創(chuàng)新等方式產(chǎn)生的效益,除協(xié)議另有約定外,歸特許經(jīng)營者所有。

第三十五條 特許經(jīng)營各方應(yīng)當(dāng)遵守國有資產(chǎn)管理制度,規(guī)范特許經(jīng)營項(xiàng)目有關(guān)階段和環(huán)節(jié)涉及的國有資產(chǎn)管理,防止國有資產(chǎn)流失。

特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范,定期對特許經(jīng)營項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行檢修和保養(yǎng),保證設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)正常及經(jīng)營期限屆滿后資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行移交。

第三十六條 特許經(jīng)營者對涉及國家安全的事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù),并應(yīng)當(dāng)建立和落實(shí)相應(yīng)保密管理制度。

實(shí)施機(jī)構(gòu)、有關(guān)部門及其工作人員對在特許經(jīng)營活動(dòng)和監(jiān)督管理工作中知悉的特許經(jīng)營者商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

第三十七條 實(shí)施機(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)對特許經(jīng)營項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營、維修、保養(yǎng)過程中有關(guān)資料,按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行歸檔保存。

第三十八條 實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照特許經(jīng)營協(xié)議嚴(yán)格履行有關(guān)義務(wù),為特許經(jīng)營者建設(shè)運(yùn)營特許經(jīng)營項(xiàng)目提供便利和支持,提高公共服務(wù)水平。

行政區(qū)劃調(diào)整,政府換屆、部門調(diào)整和負(fù)責(zé)人變更,不得影響特許經(jīng)營協(xié)議履行。

第三十九條 因法律、行政法規(guī)修改,或者政策調(diào)整損害特許經(jīng)營者預(yù)期利益,或者根據(jù)公共利益需要,要求特許經(jīng)營者提供協(xié)議約定以外的產(chǎn)品或服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議約定或者協(xié)商達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議,給予特許經(jīng)營者公平合理補(bǔ)償。法律法規(guī)有專門規(guī)定的,從其規(guī)定。

第四章  特許經(jīng)營協(xié)議變更和終止

第四十條 在特許經(jīng)營協(xié)議有效期內(nèi),協(xié)議內(nèi)容確需變更的,協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在協(xié)商一致基礎(chǔ)上簽訂補(bǔ)充協(xié)議。如協(xié)議變更可能對特許經(jīng)營項(xiàng)目的存續(xù)債務(wù)產(chǎn)生重大影響的,應(yīng)當(dāng)事先征求債權(quán)人同意。特許經(jīng)營項(xiàng)目涉及直接融資行為的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)做好相關(guān)信息披露。特許經(jīng)營項(xiàng)目涉及運(yùn)營主體實(shí)質(zhì)性變更、股權(quán)移交等重大事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知相關(guān)行業(yè)主管部門。

特許經(jīng)營期限屆滿后確有必要延長的,按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)充分評估論證,協(xié)商一致并報(bào)批準(zhǔn)后,可以延長。

第四十一條 在特許經(jīng)營期限內(nèi),因特許經(jīng)營協(xié)議一方嚴(yán)重違約或不可抗力等原因,導(dǎo)致特許經(jīng)營者無法繼續(xù)履行協(xié)議約定義務(wù),或者出現(xiàn)特許經(jīng)營協(xié)議約定的提前終止協(xié)議情形的,在與債權(quán)人協(xié)商一致后,可以提前終止協(xié)議。

因政府方原因?qū)е绿卦S經(jīng)營協(xié)議提前終止的,政府應(yīng)當(dāng)收回特許經(jīng)營項(xiàng)目,并根據(jù)實(shí)際情況和協(xié)議約定給予原特許經(jīng)營者公平合理補(bǔ)償。

因特許經(jīng)營者原因?qū)е绿卦S經(jīng)營協(xié)議提前終止的,特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照特許經(jīng)營協(xié)議約定履行有關(guān)資產(chǎn)移交、債務(wù)清償、違約賠償責(zé)任,并在清算移交期間配合政府維持有關(guān)公共服務(wù)和公共產(chǎn)品的持續(xù)性和穩(wěn)定性。

第四十二條 特許經(jīng)營期限屆滿終止或提前終止的,協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照特許經(jīng)營協(xié)議約定,以及有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定辦理有關(guān)設(shè)施、資料、檔案等的性能測試、評估、移交、接管、驗(yàn)收等手續(xù)。

第四十三條 特許經(jīng)營期限屆滿終止或者提前終止,對該基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)繼續(xù)采用特許經(jīng)營方式的,實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法規(guī)定重新選擇特許經(jīng)營者;同等條件下,可以優(yōu)先選擇原特許經(jīng)營者。

特許經(jīng)營期限內(nèi)因確需改擴(kuò)建等原因需要重新選擇特許經(jīng)營者的,同等條件下可以優(yōu)先選擇原特許經(jīng)營者。

新的特許經(jīng)營者選定之前,實(shí)施機(jī)構(gòu)和原特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)制定預(yù)案,保障公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定提供。

第五章  監(jiān)督管理和公共利益保障

第四十四條 縣級以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自職責(zé),對特許經(jīng)營者執(zhí)行法律、行政法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品或服務(wù)技術(shù)規(guī)范,以及其他有關(guān)監(jiān)管要求進(jìn)行監(jiān)督管理,并依法依規(guī)加強(qiáng)成本調(diào)查監(jiān)審。

縣級以上審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法對特許經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)。

第四十五條 縣級以上人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定保留的行政審批項(xiàng)目對特許經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督管理,不得以實(shí)施特許經(jīng)營為名違法增設(shè)行政審批項(xiàng)目或?qū)徟h(huán)節(jié)。

第四十六條 實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議和相關(guān)行業(yè)管理規(guī)定,會同有關(guān)方面定期對特許經(jīng)營項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營情況進(jìn)行監(jiān)測分析,定期開展運(yùn)營評價(jià),并按相關(guān)規(guī)定開展相應(yīng)的績效評價(jià),并建立根據(jù)績效評價(jià)結(jié)果、按照特許經(jīng)營協(xié)議約定對價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的機(jī)制,保障所提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的質(zhì)量和效率;同時(shí),結(jié)合特許經(jīng)營者的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況,評估項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)。

實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將社會公眾意見作為監(jiān)測分析和運(yùn)營評價(jià)的重要內(nèi)容。

第四十七條 縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)將特許經(jīng)營有關(guān)政策措施、特許經(jīng)營項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位及其職責(zé)等信息向社會公開。

實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將特許經(jīng)營方案、特許經(jīng)營者選擇結(jié)果、特許經(jīng)營協(xié)議主要內(nèi)容及其變更或終止、政府投資支持、公共產(chǎn)品或服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)測分析和運(yùn)營評價(jià)結(jié)果等信息,依托全國投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺,及時(shí)向社會公開。

特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目每季度建設(shè)運(yùn)營情況、經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表、有關(guān)會計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)核算、資產(chǎn)管理情況和其他有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)等信息,通過適當(dāng)方式向社會公開,并依法接受年度財(cái)務(wù)審計(jì)。

前款規(guī)定的應(yīng)當(dāng)公開的信息,不包括依法確定為國家秘密的信息,以及商業(yè)秘密和個(gè)人隱私信息。

第四十八條 社會公眾有權(quán)對特許經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督,向有關(guān)監(jiān)管部門投訴,或者向?qū)嵤C(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營者提出意見建議。

第四十九條 特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)對特許經(jīng)營協(xié)議約定服務(wù)區(qū)域內(nèi)所有用戶普遍地、無歧視地提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù),不得對新增用戶實(shí)行差別待遇。

第五十條 實(shí)施機(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)制定突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案,按規(guī)定報(bào)有關(guān)部門。突發(fā)事件發(fā)生后,及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案,保障公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的正常提供。

第五十一條 特許經(jīng)營者因不可抗力等原因確實(shí)無法繼續(xù)履行特許經(jīng)營協(xié)議的,實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施,保證持續(xù)穩(wěn)定提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)。

第六章  爭議解決

第五十二條 實(shí)施機(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營者就特許經(jīng)營協(xié)議履行發(fā)生爭議的,應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。協(xié)商達(dá)成一致的,應(yīng)當(dāng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議并遵照執(zhí)行。

第五十三條 實(shí)施機(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營者就特許經(jīng)營協(xié)議中的專業(yè)技術(shù)問題發(fā)生爭議的,可以共同聘請專家或第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解達(dá)成一致的,應(yīng)當(dāng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議并遵照執(zhí)行。

第五十四條 特許經(jīng)營者認(rèn)為行政機(jī)關(guān)不依法訂立、不依法履行、未按照約定履行或者違法變更、解除特許經(jīng)營協(xié)議的,有陳述、申辯的權(quán)利,并可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

特許經(jīng)營項(xiàng)目相關(guān)協(xié)議各方因協(xié)議約定的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生的民商事爭議,可以依法申請仲裁或者提起民事訴訟。

第五十五條 特許經(jīng)營協(xié)議存續(xù)期間發(fā)生爭議,當(dāng)事各方在爭議解決過程中,應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行特許經(jīng)營協(xié)議義務(wù),保證公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的持續(xù)性和穩(wěn)定性。

第七章  法律責(zé)任

第五十六條 實(shí)施機(jī)構(gòu)、有關(guān)行政主管部門不履行法定職責(zé)、干預(yù)特許經(jīng)營者正常經(jīng)營活動(dòng)的,依法追究有關(guān)責(zé)任;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

第五十七條 公職人員在特許經(jīng)營管理服務(wù)過程中有下列行為之一,依據(jù)公職人員政務(wù)處分有關(guān)法律規(guī)定,情節(jié)較重的,予以警告、記過或者記大過;情節(jié)嚴(yán)重的,予以降級或者撤職;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:

(一)違反規(guī)定向特許經(jīng)營者收取、攤派財(cái)物的;

(二)干預(yù)特許經(jīng)營者正常經(jīng)營活動(dòng),故意刁難、吃拿卡要的;

(三)在特許經(jīng)營管理服務(wù)活動(dòng)中態(tài)度惡劣粗暴,造成不良后果或者影響的;

(四)不按照本辦法規(guī)定公開特許經(jīng)營項(xiàng)目有關(guān)信息,造成不良后果或者影響的;

(五)在特許經(jīng)營者選擇程序中設(shè)置不合理?xiàng)l件限制或排斥競爭,對不同所有制經(jīng)營主體實(shí)行歧視待遇的;

(六)其他侵犯特許經(jīng)營管理服務(wù)對象利益的行為,造成不良后果或者影響的。

有前款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)和第五項(xiàng)行為,情節(jié)特別嚴(yán)重的,予以開除。

第五十八條 公職人員在特許經(jīng)營管理服務(wù)過程中有下列行為之一,造成不良后果或者影響的,依據(jù)公職人員政務(wù)處分有關(guān)法律規(guī)定,予以警告、記過或者記大過;情節(jié)較重的,予以降級或者撤職;情節(jié)嚴(yán)重的,予以開除;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:

(一)濫用職權(quán),危害國家利益、社會公共利益或者侵害公民、法人、其他組織合法權(quán)益的;

(二)不履行或者不正確履行職責(zé),玩忽職守,貽誤工作的;

(三)工作中變相增設(shè)審批手續(xù)、審批環(huán)節(jié)、審批條件,違規(guī)延長審批時(shí)限或提出不合理要求,存在形式主義、官僚主義行為的;

(四)工作中有弄虛作假,誤導(dǎo)、欺騙行為的;

(五)泄露特許經(jīng)營項(xiàng)目相關(guān)國家秘密、工作秘密,或者泄露因履行特許經(jīng)營管理服務(wù)職責(zé)掌握的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的。

公職人員因前款規(guī)定行為導(dǎo)致特許經(jīng)營協(xié)議無法履行或者不正常中止,影響公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)持續(xù)性、穩(wěn)定性的,參照前款規(guī)定予以處分。

第五十九條 違反本辦法第二十二條第二款規(guī)定,截留、挪用、坐收坐支由政府統(tǒng)一收取的特許經(jīng)營項(xiàng)目用戶付費(fèi)款額,導(dǎo)致未能按特許經(jīng)營協(xié)議約定向特許經(jīng)營者支付服務(wù)費(fèi)的,應(yīng)當(dāng)對有關(guān)責(zé)任人員依法予以處分。特許經(jīng)營項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促盡快補(bǔ)齊拖欠款額,造成損失的,按照特許經(jīng)營協(xié)議約定補(bǔ)償或者賠償。

第六十條 特許經(jīng)營者違反法律、行政法規(guī)和國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn),嚴(yán)重危害公共利益,造成國有資產(chǎn)流失或者造成重大質(zhì)量、安全事故或者突發(fā)環(huán)境事件的,有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正并依法予以行政處罰;拒不改正、情節(jié)嚴(yán)重的,可以終止特許經(jīng)營協(xié)議;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

第六十一條 以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得特許經(jīng)營項(xiàng)目的,應(yīng)當(dāng)依法收回特許經(jīng)營項(xiàng)目,向社會公開。

第六十二條 縣級以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對特許經(jīng)營者及其從業(yè)人員的違法違規(guī)行為建立信用記錄,納入全國信用信息共享平臺。對嚴(yán)重違法失信行為依法予以曝光,并會同有關(guān)部門依法依規(guī)實(shí)施聯(lián)合懲戒。

完善政府誠信履約機(jī)制,將政府機(jī)構(gòu)特許經(jīng)營協(xié)議履行情況納入政務(wù)誠信考核評價(jià)體系,有關(guān)違約失信行為依據(jù)國務(wù)院社會信用體系建設(shè)牽頭部門制定的辦法予以認(rèn)定和懲戒。

第六十三條 社會公眾、特許經(jīng)營者認(rèn)為特許經(jīng)營項(xiàng)目參與方違反本辦法規(guī)定的行為損害自身合法權(quán)益的,可以依法向有監(jiān)督管理職能的有關(guān)行業(yè)主管部門投訴。無法確定行業(yè)主管部門的,可以向特許經(jīng)營項(xiàng)目所在地人民政府指定的特許經(jīng)營綜合協(xié)調(diào)部門投訴。投訴應(yīng)當(dāng)有明確的請求和必要的證明材料。收到投訴的部門應(yīng)當(dāng)依法處理投訴,維護(hù)投訴人合法權(quán)益。投訴處理期間不停止特許經(jīng)營協(xié)議履行。

第八章  附則

第六十四條 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營涉及國家安全審查的,按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2023年2月政府和社會資本合作項(xiàng)目清理核查前未完成招標(biāo)采購程序的特許經(jīng)營項(xiàng)目,以及后續(xù)新實(shí)施的特許經(jīng)營項(xiàng)目,按本辦法執(zhí)行,有關(guān)政策規(guī)定與本辦法不一致的,以本辦法為準(zhǔn)。

第六十五條 法律、行政法規(guī)對基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

第六十六條 本辦法由國務(wù)院發(fā)展改革部門會同有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。

第六十七條 本辦法自2024年5月1日起施行,原《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》(國家發(fā)展改革委等6部委2015年第25號令)同時(shí)廢止。

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